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涉違規(guī)代持債券等問(wèn)題交易商協(xié)會(huì)處分5家機(jī)構(gòu)

時(shí)間：2023-05-10 08:53:23

(資料圖片)

本報(bào)訊【記者許予朋】

5月8日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）公示多份自律處分決定。江西銀行、鄭州銀行、青島銀行、大連銀行、粵財(cái)信托等5家金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人因存在債券代持交易等違規(guī)行為，受到處分。

根據(jù)公示，上述金融機(jī)構(gòu)違規(guī)行為均發(fā)生在2021年10月11日至15日期間。其中，大連銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，違規(guī)開展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。鄭州銀行、江西銀行、青島銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。3家銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。此外，青島銀行還存在部分交易通過(guò)做市交易方式完成，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范的問(wèn)題。

與銀行違規(guī)行為不同的是，粵財(cái)信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。處罰顯示，粵財(cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價(jià)買入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。

鑒于上述違規(guī)行為，交易商協(xié)會(huì)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，對(duì)江西銀行、鄭州銀行予以通報(bào)批評(píng)；因青島銀行存在一定減輕情節(jié)，僅對(duì)青島銀行做出予以誡勉談話的處理；對(duì)大連銀行予以嚴(yán)重警告，對(duì)粵財(cái)信托給予警告處分。與此同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)責(zé)令幾家機(jī)構(gòu)針對(duì)上述事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入整改。

除了對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，交易商協(xié)會(huì)還公示了一則對(duì)個(gè)人的自律處罰信息。處罰顯示，刁劍飛作為銀行間債券市場(chǎng)交易相關(guān)人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。作為時(shí)任某基金公司投資經(jīng)理，刁劍飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過(guò)個(gè)人通信工具，私下安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)對(duì)刁劍飛予以警告。

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來(lái)源: 中國(guó)銀行保險(xiǎn)報(bào) 編輯: FN008

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