又一個微博大V被重罰！據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，日前證監(jiān)會沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得27970620.32元，并處以27970620.32元罰款;沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得23942175.33元，并處以2000萬元罰款。

易偉，男，1971年11月出生，上海春山新棠投資管理有限公司法定代表人，住址為廣東省深圳市福田區(qū)。其宣稱畢業(yè)于耶魯大學(xué)，在新浪微博上的粉絲量近40萬。

2018年11月1日至2020年6月19日（以下簡稱操縱期間），易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實際控制76個證券賬戶，用于交易“三夫戶外”。

【資料圖】

此外，2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。但2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個股、預(yù)測行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

微博微信上提供證券咨詢服務(wù)

賺了近2400萬

操縱“三夫戶外”期間，易偉利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等形式,操縱“三夫戶外”股票價格。截至目前，余股已全部賣出，賬戶組共計盈利27970620.32元。

在非法從事證券投資咨詢期間，易偉通過多種方式提供服務(wù)。具體來說，易偉通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費會員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時點買入價格建議及其本人持有的股票情況。

通過微信向個別付費會員提供投資咨詢服務(wù)。易偉與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。

通過微博公開提供投資咨詢。易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。

2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計23942175.33元。

證監(jiān)會認(rèn)為，易偉的上述行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定,構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

復(fù)核后證監(jiān)會維持對易偉的處罰

在聽證及陳述申辯中以及聽證會后，易偉及其代理人就非法從事證券投資咨詢提出申辯意見:其一,違法主體并非易偉個人而是公司。其二，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識付費，而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費用，與個別會員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三，調(diào)查未向付費會員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問卷表明付費會員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢。其四，截至證監(jiān)會調(diào)查時，合計有13名會員退費,不應(yīng)計入違法所得。其五，本案不能適用《證券法》進(jìn)行處罰，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會并非《暫行辦法》的適用主體。綜上，請求對易偉不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：

其一，易偉利用個人影響力招收付費會員,并非以公司名義，涉案行為亦無法體現(xiàn)單位意志,且違法所得最終歸易偉個人所有，因此違法主體是易偉個人而非公司。

其二，易偉利用微博公開發(fā)布證券投資建議為招募會員進(jìn)行宣傳，之后每周定期向付費會員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件，并與付費會員單獨添加微信,通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。從整體來看，前述一系列活動構(gòu)成證券投資咨詢。

其三，易偉向會員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對上市公司和相關(guān)股票的看法、具體買入時點、買入價格建議及其本人持有的股票情況等,客觀上構(gòu)成證券投資咨詢。

其四，當(dāng)事人及其代理人并未提交會員退費的相關(guān)證據(jù)，我會在計算違法所得時已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費會員對應(yīng)的金額。

其五,《暫行辦法》發(fā)布時地方證管辦與證監(jiān)會分立的背景已發(fā)生變化,其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會。因此，證監(jiān)會有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上，維持對易偉的處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：

一、依據(jù)《證券法》第一百九十二條，沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得27970620.32元，并處以27970620.32元罰款；

二、依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得23942175.33元，并處以2000萬元罰款。

標(biāo)簽： 證券投資 違法所得 三夫戶外