整治上市公司信息披露中的違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)三公原則，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，當(dāng)然是監(jiān)管部門的一大工作重點(diǎn)。實(shí)事求是地說，監(jiān)管部門在這方面也取得了不小的工作成效。不過，眼下倒是有一種不同層面的信披違規(guī)行為逆流來襲的跡象。據(jù)報(bào)道，科創(chuàng)板上市公司容百科技，在小范圍的投資者交流會(huì)上透露有關(guān)經(jīng)營生產(chǎn)的重大信息，并做出公司業(yè)績超預(yù)期的相關(guān)預(yù)測(cè)。日前，上交所對(duì)容百科技的這一信披違規(guī)行為進(jìn)行了懲處。據(jù)稱，這是科創(chuàng)板2021年首份紀(jì)律處分決定書。當(dāng)然，我們也希望這是科創(chuàng)板2021年的最后一份有關(guān)信披違規(guī)行為的處分決定書。
值得注意的是，信披違規(guī)行為也不僅僅發(fā)生在上市公司層面。不久前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一份處罰決定書。被處罰的是一家成立了19年的知名老牌私募機(jī)構(gòu)上海玖歌。這家公司舉牌上市公司朗源股份未公告，還在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)反復(fù)交易、踩線。證監(jiān)會(huì)說得很明確：上海玖歌在持股比例多次達(dá)到朗源股份總股本的5%時(shí)和減持比例超過朗源股份總股本的5%時(shí)，均未按規(guī)定履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。該公司及其董事長于是合計(jì)被罰款380萬元。
近日，上海瀛翊減持上市公司藥明康德股份一事引發(fā)了輿論關(guān)注。上海瀛翊只持有藥明康德不到1%的股份，但是，在減持藥明康德股份這件事兒上，上海瀛翊違反了此前的承諾：沒有提前通知上市公司，也沒有提前15個(gè)交易日通過公司披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。
信息披露違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止，而且花樣百出，表面上，好像各有各的理由。比如，違反承諾減持的上海瀛翊就說，工作人員不知道有減持承諾;董事長帶頭違規(guī)披露生產(chǎn)經(jīng)營信息、預(yù)測(cè)公司業(yè)績;老牌私募機(jī)構(gòu)反復(fù)違反舉牌義務(wù)，做出承諾的人不知道自己做了承諾……如果說這些信披違規(guī)人沒有嚴(yán)重的打擦邊球心理，甚或強(qiáng)烈的割韭菜心理，似乎難以讓人信服。在股票市場(chǎng)的發(fā)展中，利益愈發(fā)地多元化，在利益驅(qū)動(dòng)下，甚至火中取栗、刀口舔血的事情發(fā)生，也并不奇怪。與此同時(shí)，監(jiān)管的難點(diǎn)也注定會(huì)愈來愈多。但是，畢竟信息披露事關(guān)市場(chǎng)的三公原則，事關(guān)市場(chǎng)的誠信建設(shè)，所以注定會(huì)持續(xù)地成為監(jiān)管重點(diǎn)。至于說監(jiān)管部門任重道遠(yuǎn)，又何止于信息披露監(jiān)管這一端?(王亞杰)
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